关于批准《平屋面建筑构造》等12项国家建筑标准设计的通知

上一篇: 全国人大常委会关于加强反恐怖工作有关问题的决定
下一篇: 抚州市人民政府办公室关于印发抚州市新一代天气雷达探测环境和探测设施保护办法的通知

国防科学技术工业委员会


国防科学技术奖励办法实施细则


第一章 总 则
　　

　　第一条 为了进一步规范国防科学技术奖励工作，保证国防科学技术奖（以下简称国防科技奖）申报、评审和管理等工作的质量，根据《国防科学技术奖励办法》(以下简称《办法》)，制定本细则。

　　第二条 本细则适用于国防科技奖的申报、评审、异议处理和授奖等各项活动。

　　第三条 国防科技奖贯彻“尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造”的方针，坚持精神奖励与物质奖励相结合的原则，以调动国防科技工作者的积极性与创造性，鼓励自主创新，加速科技成果转化和产业化，从而促进国防现代化建设和国民经济的发展。

　　第四条 国防科技奖的申报、评审和授予实行公平、公正原则，不受任何组织或个人的非法干涉。凡参与申报、评审和授予工作的人员，都有保守国家秘密和保护申报项目知识产权的义务。

　　第五条 国防科技奖是国防科学技术工业委员会（以下简称国防科工委）授予单位和个人的荣誉，成果知识产权的转移不影响其主要完成人获得国防科技奖的权利，同时，授奖证书也不作为界定科技成果权属的直接依据。

　　第六条 国防科工委科技主管部门负责国防科技奖的管理工作，国防科学技术奖评审委员会（以下简称国防科技奖评委会）负责国防科技奖的评审，国防科技工业科技成果管理办公室（以下简称国防成果办）负责国防科技奖的日常管理工作。

　　第七条 国防科技奖设特等奖、一等奖、二等奖和三等奖。国防科技奖实行限额申报、限额授奖，每年评审一次。国防科工委科技主管部门每年根据各有关单位的历史获奖情况、科研情况和成果登记情况下达其当年申报限额数，根据总的成果申报情况和科技奖励政策导向，确定当年授奖项目限额数量。


第二章 奖励范围和评审标准
　　

　　第八条 《办法》第七条规定的奖励范围内的科技成果，可分为以下四类:

　　第一类:型号工程及项目研制成果，其范围包括：

　　（一）在武器装备及其配套产品的科研、生产、试验及相关工作中取得的科技成果；

　　（二）在主导产业型号工程和军民两用工程及其配套项目的科研、生产、试验及相关工作中取得的科技成果；

　　（三）应用于国防的先进工业技术和军民两用技术开发成果；

　　（四）在重大工程建设、重大设备研制和企业技术改造中，研究应用新技术而取得的国防科技成果；

　　（五）在消化、吸收国外先进技术的基础上开发的国防科技成果。

　　第二类:预先研究及基础研究成果，其范围包括：

　　（一）完成武器装备预先研究项目取得的科技成果；

　　（二）完成国防基础研究项目取得的科技成果。

　　第三类:技术基础（不含科技情报）成果，其范围包括：

　　（一）研究制定的国家军用标准和行业标准，以及标准化理论、方法和应用等研究成果；

　　（二）各级计量标准和校准装置、计量测试方法和测试系统、计量基础理论和新技术等研究成果；

　　（三）质量与可靠性理论、方法研究，质量控制、质量保证、可靠性分析、试验验证和评价技术研究，可靠性技术及应用研究等成果；

　　（四）环境试验与观测、检测技术的研究与应用等成果。

　　第四类: 软科学和科技情报成果，其范围包括：

　　（一）为制定国防科技工业的发展战略、发展规划、政策法规等提供决策依据而进行的研究中取得的成果；

　　（二）武器装备、重大工程和重大引进项目的可行性研究、技术经济分析与论证等研究成果；

　　（三）为提高国防科技工业科研、生产、经营管理水平，分析研究现代管理理论并应用于实际而取得的成果；

　　（四）科技信息数字化资源的研发与建设、大型工具书编著、科技情报理论和方法以及情报分析等研究成果。

　　第九条 型号工程及项目研制类成果的奖励等级按下列指标进行综合评价：

　　（一）工程与技术创新程度；

　　（二）工程与技术难易程度、复杂程度；

　　（三）技（战）术、经济指标的先进程度；

　　（四）成熟性、完备性与可靠性情况；

　　（五）综合效益（军事效益、社会效益、经济效益）；

　　（六）应用情况与效果、推动科技进步的作用意义。

　　第十条 型号工程及项目研制类成果奖励等级的评价标准：

　　（一）特等奖。在技术（含系统集成）上有重大创新，拥有多项自主知识产权，技术十分复杂、难度极大，促进了科学技术、国民经济和武器装备跨越式发展，在国际、国内影响巨大，对推动国民经济建设、国防建设和国防科技工业发展作用意义特别重大，综合效益巨大。

　　（二）一等奖。在技术(含系统集成)上有很大创新，显著增强了国防实力，对国防建设和国防科技工业发展具有重大作用；解决了难度大、复杂的关键技术问题，拥有自主知识产权；理论上有较大深度，技术难度大或系统集成度高；技术很成熟、完备，可靠性高；主要技（战）术指标和性能参数达到国际同类技术和产品的先进水平；应用效果和潜在应用前景十分突出，取得了重大的军事、社会和经济效益。

　　（三）二等奖。在技术（含系统集成）上有较大创新，技术上有实质性突破，对本领域或行业科技发展有很大推动作用；解决了难度较大、较复杂的技术问题，拥有（或与其它单位共同拥有）自主知识产权；理论上有一定深度，技术难度较大或系统集成度较高；技术成熟、完备、可靠；主要技（战）术指标和性能参数接近国际同类技术或产品的先进水平；应用效果和潜在应用前景突出，取得了显著的军事、社会和经济效益。

　　（四）三等奖。在技术上有创新，对推动本行业或专业技术进步有明显作用；解决了技术难点；技术较成熟、完备、可靠；主要技（战）术指标达到国内同类技术或产品的先进水平；应用效果和潜在应用前景良好，取得了明显的军事、社会和经济效益。

　　第十一条 预先研究及基础研究类成果的奖励等级按下列指标进行综合评价：

　　（一）技术创新程度；

　　（二）技术难易程度、复杂程度；

　　（三）技（战）术指标的先进程度；

　　（四）成熟性、完备性；

　　（五）综合效益（军事效益、社会效益、经济效益）；

　　（六）应用前景、推动科技进步的作用意义、科学技术价值。

　　第十二条 预先研究及基础研究类成果奖励等级的评价标准：

　　（一）特等奖。在技术（含系统集成）上有重大创新，拥有多项自主知识产权，技术十分复杂、难度极大，实现了技术或理论上的跨越式发展，为武器装备的重大发展提供了成熟技术，在国际、国内影响巨大，对国防建设和国防科技工业发展作用意义特别重大，综合效益巨大，科学技术价值极大。

　　（二）一等奖。在技术（含系统集成）上有很大创新，显著增强了国防重大技术储备，对国防建设和国防科技工业发展具有重大作用；解决了难度很大、很复杂的关键技术或理论问题，拥有自主知识产权；理论上有很大深度，技术难度大或系统集成度高；技术成熟、完备；主要技（战）术指标和性能参数达到国际同类技术的先进水平；应用前景十分突出，有重大的军事、社会或经济效益，科学技术价值重大。

　　（三）二等奖。在技术（含系统集成）上有较大创新，技术上有实质性突破，对本领域或行业科技发展有很大推动作用；解决了难度较大、较复杂的技术问题，拥有（或与其它单位共同拥有）自主知识产权；理论上有一定深度，技术难度较大或系统集成度较高；技术较成熟、完备；主要技（战）术指标和性能参数接近国际同类技术或产品的先进水平；应用效果和潜在应用前景突出，取得了显著的军事、社会或经济效益，科学技术价值较大。

　　（四）三等奖。在技术上有创新，对推动本行业或专业技术进步有明显作用；解决了技术难点；技术较成熟、完备；主要技（战）术指标达到国内同类技术的先进水平；应用前景良好，有明显的军事、社会或经济效益，有一定的科学技术价值。

　　第十三条 技术基础类（不含科技情报）成果的奖励等级按下列指标进行综合评价：

　　（一）技术、理论、方法创新程度；

　　（二）技术、理论难易程度、复杂程度；

　　（三）技术、经济指标和理论的先进程度；

　　（四）成熟性、完备性和可靠性情况；

　　（五）综合效益（军事效益、社会效益、经济效益）；

　　（六）应用情况与效果、科学技术价值。

　　第十四条 技术基础类成果（不含科技情报）奖励等级的评价标准：

　　（一）特等奖。在技术、理论上有重大创新，拥有多项自主知识产权，技术十分复杂、难度极大，实现了技术和理论跨越式发展，在国际、国内影响巨大，对推动国防建设和国防科技工业发展作用意义特别重大，综合效益巨大。

　　（二）一等奖。在技术、理论上有很大创新，显著增强了国防实力，对国防建设和国防科技工业发展具有重大作用；解决了难度很大、很复杂的关键技术问题，拥有自主知识产权；理论上有很大深度，技术集成度高；技术很成熟、完备，可靠性很高；主要技术指标和性能参数达到国际同类技术和产品的先进水平；应用效果和潜在应用前景十分突出，取得了重大的军事、社会和经济效益，推动科技进步的作用意义和科学技术价值重大。

　　（三）二等奖。在技术上有较大创新，技术上有实质性突破，对本领域或行业科技发展有很大推动作用；解决了难度大、复杂的技术问题，拥有（或与其它单位共同拥有）自主知识产权；理论上有深度，技术集成度较高；技术成熟、完备，可靠性高；主要技术指标和性能参数接近国际同类技术或产品的先进水平；应用效果和潜在应用前景突出，取得了显著的军事、社会和经济效益，推动科技进步的作用意义和科学技术价值很大。

　　（四）三等奖。在技术上有创新，对推动本行业或专业技术进步有明显作用；解决了技术难点，技术较成熟、完备、可靠，主要技（战）术指标达到国内同类技术或产品的先进水平；应用效果和潜在应用前景良好，取得了明显的军事、社会和经济效益，推动科技进步的作用意义和科学技术价值较大。

　　第十五条 软科学和科技情报成果的奖励等级按下列指标进行综合评价：

　　（一）学术理论、观点和方法的创新程度；

　　（二）研究难易程度和复杂程度；

　　（三）学术理论、观点和方法的先进程度；

　　（四）研究的全面性、系统性、成熟性和准确性；

　　（五）综合效益（军事效益、社会效益、经济效益）；

　　（六）理论、观点被采用情况，推动科技进步的作用意义和科学技术价值。

　　第十六条 软科学和科技情报成果奖励等级的评价标准：

　　（一）特等奖。在学术理论、观点和方法上有重大创新，拥有多项自主知识产权，研究项目十分复杂，工作难度极大，对国防战略和军事思想变革有重要影响，对国防科技工业发展有特别重大作用和意义，综合效益巨大。

　　（二）一等奖。在学术理论、观点和方法上有很大创新，具有很大科学技术价值，对推动国防科技进步和国防科技工业发展有重大作用和意义；研究项目复杂、工作难度很大，拥有自主知识产权；研究全面、系统、成熟、准确；主要学术理论、观点被广泛采用，应用效果和潜在应用前景十分突出，取得了重大的军事、社会、经济效益。

　　（三）二等奖。在学术理论、观点和方法上有较大创新，具有较大科学技术价值，对推动国防科技工业或行业科技进步和发展有很大作用；研究项目较复杂、工作难度大，拥有（或与其它单位共同拥有）自主知识产权；研究较全面、系统、成熟、准确；主要观点已被采用，应用效果和潜在应用前景突出，取得了显著的军事、社会、经济效益。

　　（四）三等奖。在观点和方法上有创新，对推动行业或专业科技进步和发展有较大的促进作用；研究工作难度较大，研究较全面、系统、成熟、准确；应用效果和潜在应用前景良好，取得了明显的军事、社会、经济效益。


第三章 评审机构
　　

　　第十七条 国防科工委设立国防科技奖评委会，国防科技奖评委会由有关专家、学者组成，主任委员由国防科工委分管领导担任，另设副主任委员1-2人，委员和替补委员若干人，常务秘书1-2人。其成员采用有关单位推荐和国防科工委科技主管部门提名相结合的办法产生，由国防科工委批准、聘任。

　　国防科技奖评委会每届任期三年。每次换届的委员人数不超过二分之一，委员连任不得超过三届。

　　第十八条 国防科技奖评委会负责对国防科学技术奖励项目和奖励等级进行终审。其主要职责为：

　　（一）对各专业评委会评审的特等奖和一等奖项目进行复审；

　　（二）对各专业评委会评审的二等奖和三等奖项目进行审定；

　　（三）对重大异议进行裁决；

　　（四）研究解决国防科技奖励工作中出现的重大问题；

　　（五）向国防科工委提出推荐国家科技奖励项目的建议，经批准后向国家推荐。

　　第十九条 国防科技奖评委会下设核、航天、航空、船舶、兵器、军用电子、材料与先进制造技术、技术基础等八个专业评审委员会（以下简称专业评委会）。各专业评委会委员采用有关单位推荐和国防科工委科技主管部门提名相结合的办法产生，由国防科工委批准、聘任。各专业评委会分别设主任委员1人，副主任委员2-3人，委员若干人，秘书1-2人。

　　各专业评委会每届任期三年。每次换届的委员人数不超过二分之一，委员连任不得超过三届。

　　第二十条 各专业评委会的主要职责是：

　　（一）负责评审相应专业的国防科技奖项目；

　　（二）向国防科技奖评委会提出本专业推荐国家级科技奖励项目的建议意见；

　　（三）向国防科技奖评委会报告评审结果；

　　（四）对国防科技奖评审中出现的有关问题提出处理意见；

　　（五）对完善国防科技奖励工作提出建议和意见。

　　第二十一条 根据评审工作需要，各专业评委会可以设立若干评审组。各评审组设组长１人，副组长2-3人，专家若干人。

　　各评审组的评审专家实行资格聘任制，其资格由国防科工委科技主管部门认定。

　　各评审组召开评审会时，根据当年国防科技奖申报项目的具体情况，从评审专家库中聘请部分专家参会。

　　第二十二条 各评审组负责相应专业范围内申报国防科技奖项目的初评工作，并将初评结果报相应的专业评委会。

　　第二十三条 国防科技奖各级评审机构的专家应当符合下列条件：

　　（一）学识渊博，熟悉本学科（专业）领域国内外科学技术发展动态，有较强的综合判断能力，具有高级专业技术职称；

　　（二）认真负责，具有良好的科学道德和职业道德；

　　（三）年龄一般不超过65岁（院士除外）；

　　（四）热心国防科技奖励工作，积极参加国防科技奖评审和有关活动。

　　第二十四条 国防科技奖各级评审机构议事程序和原则：

　　（一）国防科技奖各级评审机构召开会议时，实到人数大于应到人数三分之二以上，会议评审结果有效；

　　（二）国防科技奖实行公平、公正的评审原则，采用讨论和投票的方法确定评审等级；

　　（三）委员对未列入议事日程的有关事宜提出议案，必须由到会委员的三分之一以上附议，经主任委员（组长）同意后，方可列入评审会议的议事日程。

　　第二十五条 国防科技奖的评审专家须履行以下义务：

　　（一）应严格按照《办法》和本细则的规定，科学、公正、实事求是地对申报项目进行评审，不得弄虚作假、徇私舞弊；

　　（二）对评审中涉及的技术内容及评审情况，须严格保密；

　　（三）认真贯彻执行国家及国防科技奖励政策和有关法规；

　　（四）对改进国防科技奖评审工作及有关政策提出建议和意见。

　　第二十六条 国防科技奖评委会委员因故不能参加评审会议，根据评审会需要经评委会主任同意，由替补委员参加会议。替补原则为“同专业（行业）替补”，即某评委如因故缺席，则由与其同专业（行业）的替补委员出席会议。各专业评委会委员因故不能参加评审会议，经评委会主任同意后可聘请其他专家参加会议。

　　第二十七条 各级评委会委员在一届任期内两次不能参加评审工作，将不再聘请其作为下一届评委会委员。

　　第二十八条 在国防科技奖的评审活动中，应建立健全专家信誉制度。国防成果办应对专家在评审活动中的公正性、客观性、工作态度等方面作如实记录，并建立专家的违规和失误记录档案。


第四章 申 报


　　第二十九条 申报国防科技奖的项目必须同时符合下列条件：

　　(一)经过相应的技术评价（包括鉴定、定型、验收和标准审查等），并进行了成果登记。

　　用验收文件、定型文件和标准审查书作为技术评价证明时，必须同时符合下列条件：

　　1、验收、定型、标准审查等文件中对技术创新点及技术水平进行了评价，并起到了与成果鉴定等同的作用；

　　2、包括了主要完成单位名单、主要完成人员名单、审查专家组名单；

　　3、主要完成单位人员未参加审查专家组。特殊情况下，可以有不超过四分之一的主要完成单位人员（非项目组成员）参加审查专家组，但主要完成单位的人员不能作为审查专家组组长或副组长。

　　(二)经过一年以上的使用实践（预先研究、基础研究和火箭、卫星、飞船等一次性应用产品的成果除外），并证明其技术性能稳定、可靠。

　　(三)不存在成果权属、技术内容、主要完成单位和主要完成人及其排序等方面的争议。

　　(四) 具有潜在应用价值。

　　已应用的科技成果，潜在应用价值是指其还可以进一步推广应用的前景与价值；尚未应用的科技成果，潜在应用价值是指其推广应用的前景与价值。

　　各类型号工程项目及其子项目、预先研究及基础研究项目和标准类项目在申报奖励时，还应分别满足本细则第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十五条和第三十六条规定的条件。

　　第三十条 国防科技奖不得重复申报。已申报国家级或其他省部级科学技术奖励的项目（含已获奖和未获奖的项目），不得再申报国防科技奖。

　　在技术上又取得重大进步或新的突破的项目，可就进步或突破的部分申报国防科技奖。

　　第三十一条 各类型号工程项目的申报条件：

　　（一）按《军工产品定型工作条例》或者研制任务书（合同书）的规定需要定型的型号工程（包括武器装备型号工程和国防科技工业主导产业的型号工程与产品，下同），必须按规定完成定型；

　　（二）按《军工产品定型工作条例》或者研制任务书（合同书）的规定不需要定型的型号工程，必须完成研制任务书（合同书）规定的任务，达到所要求的技战术性能指标，并经必要的验证；

　　（三）外贸型号工程必须执行完合同；

　　（四）由于国家、上级主管部门或者用户方原因而终止研制的型号工程，可将其阶段成果按预先研究成果报奖；

　　（五）型号工程项目及其子项目报奖之前，应由项目主管部门或总项目责任单位上报该型号工程报奖项目的成果树，并列清总项目和子项目在成果树中的位置。

　　成果树层次划分方法：依据型号工程项目研制总要求，各类型号工程成果树最多可划分为系统（总项目）、分系统、设备和零部件（含元器件）四个层次；对组成较简单或规模较小的型号工程项目，其成果树的划分层次应相应减少。在各层次中取得的专用工艺、材料和试验检测设备等技术成果，须列入成果树相应的层次中。

　　为本型号研究且具有通用性的工艺、材料和试验检测设备，必须在其它方面应用后，可按通用项目单独申报。

　　第三十二条 改进型的型号工程项目报奖时，不能重复使用原型号（或被继承的型号）已获得奖励的科技进步点。在采用成熟技术和产品中进行的应用开发和创新可作为科技进步点报奖。

　　第三十三条 型号等系统工程总项目报奖时，可以涵盖工程的各组成部分（含分系统、设备、部组件、零配件和元器件）的科技进步点。型号等系统工程总项目是指相对独立的型号或系统的最高层项目，该类项目需经国防科工委科技主管部门确认方可申报。

　　型号等系统工程总项目的主要完成人不得作为其子项目的主要完成人。

　　满足报奖条件的型号等系统工程的总项目及其子项目必须在三年内完成申报。

　　第三十四条 型号等系统工程成果的子项目，必须同时满足下列条件可以单独报奖：

　　（一）由业务主管部门或总项目责任单位作为独立项目下达任务（签订合同书），并具有明确的技术指标要求；

　　（二）单独组织技术评价（单独组织鉴定、定型或验收等）；

　　（三）具有一定的通用性和相对的独立性；

　　（四）其创新点不与其它子项目的创新点重复；

　　（五）主要完成人不与总项目的主要完成人重复；

　　（六）已征得业务主管部门或总项目责任单位同意，并出具证明。证明中应包括该子项目的创新点不与其它子项目重复的内容。

　　第三十五条 预先研究及基础研究成果申报奖励应当同时满足下列条件：

　　（一）按计划任务书或合同书的要求完成任务，取得最终成果。

　　已完成部分任务或仅取得阶段性研究成果的，不能申报国防科技奖。

　　（二）具有使用单位出具的成果应用证明或任务下达单位出具的应用前景证明。

　　对已经应用的成果，由使用单位出具应用证明，自研自用的成果，由本单位出具应用证明，上级主管部门盖章确认。对未应用的成果，由任务下达单位出具应用前景证明，也可由本单位出具应用前景证明，任务下达单位或上级主管部门盖章确认。

　　第三十六条 标准类成果项目，在标准实施一年以后方可申报；系列标准成果项目，应在各分标准完成后统一申报。

　　第三十七条 主要完成人是对该项目的完成做出创造性贡献的下列人员：

　　（一）理论、新概念、新方法的提出者；

　　（二）产品、工艺、材料等新技术的发明者；

　　（三）创造性方案、创新点的提出者；

　　（四）新产品的设计者；

　　（五）关键技术问题、技术难点的实际解决者；

　　（六）科技成果转化（产业化）项目的主要实施者。

　　在科学研究、技术开发中仅从事组织管理和辅助服务的人员，不得作为项目主要完成人报奖。当具备主要完成人条件的人数少于限额数时，不应将不具备主要完成人条件的其他人员作为项目的主要完成人报奖。

　　第三十八条 主要完成人的名单及排序应与技术评价证明的主要研制人员名单和顺序相一致，个别需要调整时，申报单位必须附有证明材料。

　　第三十九条 主要完成人对本项目做出创造性贡献的内容应如实填写在申报书中。同一人员不能以相同的科技进步贡献在不同项目中作为主要完成人报奖。

　　第四十条 对政府机关人员、集团公司管理人员、企事业单位的行政领导、合同甲方人员、军代表作为主要完成人报奖的，应严格控制。对上述人员确曾参加了某项目的研究，且符合《办法》和本细则中规定的主要完成人条件的，须在申报材料中附申报单位出具的书面证明材料，如实说明其所做的创造性贡献，由本人和其上级主管领导签字，同时提供原始记录材料备查。

　　原始记录材料是指能反映本人在技术上有创造性贡献的研制（研究）文件的原始件或复印件。

　　第四十一条 主要完成单位是指项目主要完成人所在的单位，并在该项目研制、生产、应用、转化和推广过程中提供技术、经费和设备等条件，对该项目完成起到了重要的作用。

　　第四十二条 各级政府部门和非法人单位一般不得作为申报国防科学技术奖项目的主要完成单位。

　　第四十三条 主要完成人和主要完成单位应当依据贡献大小顺序排列。各等级奖的主要完成人限额为：特等奖30人，一等奖15人，二等奖10人，三等奖5人。各等级奖的主要完成单位限额为：特等奖20个，一等奖10个，二等奖7个，三等奖5个。

　　第四十四条 申报国防科学技术奖的项目必须按规定格式填写国防科学技术奖申报书，并提供所要求的附件材料及相应的电子文档。

　　附件材料主要包括：

　　1、技术评价证明；

　　2、应用证明；

　　3、任务书或合同书；

　　4、主要完成单位和主要完成人协调一致证明；

　　5、拥有自主知识产权的证明材料；

　　6、本细则第三十四条所规定的有关子项目单独报奖的证明材料；

　　7、本细则第四十条所规定的作为主要完成人的有关证明材料；

　　8、研制（研究）技术总结报告（软科学、情报、管理以及标准类成果应附研究工作总结报告）；

　　9、软科学、情报和管理等研究成果应附专题研究报告、论著或出版物；标准、规范、技术手册等成果应附正式实施的出版物；

　　10、其它必要的证明材料。

　　第四十五条 申报国防科技奖应按下列渠道报送：

　　（一）各军工集团公司、国防科工委归口管理单位负责对其所属企事业单位申报项目进行审查后，统一报国防成果办；

　　（二）各省、自治区、直辖市国防科技工业行政主管部门负责对本地区承担军工任务的地方单位申报项目审查后，统一报国防成果办；

　　（三）国防科工委所属院校申报项目的资料直接报国防成果办；

　　（四）其他企事业单位的申报项目，由其主管部门（单位）审查后报国防成果办。

　　上述各有关部门和单位在向国防成果办报送申报项目材料时，应对所报送的材料（含相应的电子文档）进行严格的形式审查，以确保其符合《办法》和本细则的规定。

　　第四十六条 两个或两个以上单位合作完成的科技成果，经合作单位协商后，由第一完成单位负责申报所需的有关材料。


第五章 评 审


　　第四十七条 国防科学技术奖的评审，采取评委集体讨论、投票的方法产生评审结果。特等奖和一等奖项目应有投票人数三分之二以上的票数通过，二等奖和三等奖项目应有投票人数五分之三以上的票数通过。

　　具体评定规则由国防科工委科技主管部门另行制定。

　　第四十八条 国防科技奖的评审实行回避制度。被评项目的主要完成人或主要完成单位的人员是评委的，在该项目讨论和投票时均应回避。

　　第四十九条 国防科技奖申报材料，由国防成果办进行初审后，按所属专业划分到相应的专业评委会进行评审。对在初审中发现申报材料不符合要求的项目，可要求申报单位限期修改补正；对申报材料严重不符合要求的项目和未在规定期限按要求修改补正申报材料的项目，取消其当年度评奖资格。

　　第五十条 各专业评委会对申报项目划分到专业小组，首先由各专业小组进行评审、投票，然后再经本专业评委会评审、投票、统计，形成本专业评委会的评审结果，报国防成果办。

　　第五十一条 国防成果办将各专业评委会的评审结果在适当范围进行内部公布。自公布之日起，50日内为异议期。自公布之日起70日内异议处理完毕的，可继续参加本年度评审；自公布之日起一年内异议处理完毕的，可提交下一年度评审；自公布之日起一年后异议处理完毕的，可以重新申报。

　　第五十二条 经过异议处理程序后，对无异议的项目和异议已处理完毕的项目，提交国防科技奖评委会进行终审。


第六章 异议及其处理


　　第五十三条 国防科技奖的评审接受社会的监督，其评审工作实行异议制度。在异议期内，任何单位和个人都有权对公布项目的内容真实性、成果权属、获奖资格、主要完成单位和主要完成人及其排序等问题提出异议。

　　对匿名、无正当理由超过异议期和关于提高奖励等级的异议不予受理。

　　第五十四条 对公布项目提出异议的单位或者个人必须填写规定格式的异议书，并提供必要的证明材料。异议者应当表明真实身份，并提供联系方式。个人提出异议的，应当在异议书中签署真实姓名；以单位名义提出异议的，应当加盖本单位公章。

　　第五十五条 异议及处理程序：

　　（一）提出异议的单位或个人必须将异议书及证明材料报其主管部门（单位）和国防成果办各一份。

　　（二）异议处理程序

　　1、申报单位内部提出的异议，由申报单位负责处理；

　　2、军工集团公司所属单位间的异议由军工集团公司负责处理；

　　3、国防科工委归口管理单位内部的异议由国防科工委归口管理单位负责处理；

　　4、各军工集团公司、国防科工委归口管理单位之间的异议，以及其他单位和个人提出的异议，由国防成果办负责处理；

　　5、各异议处理单位按项目申报渠道将处理结果报国防成果办；

　　6、对于重大异议项目，必要时由国防成果办报国防科技奖评委会裁决。


第七章 授 奖


　　第五十六条 经国防科技奖评委会终审符合授奖条件的项目，由国防科工委批准授奖，向获奖单位和人员颁发奖状和证书，并按有关规定颁发奖金。

　　第五十七条 批准授奖后，国防成果办应将获奖项目的资料（含电子文档）进行整理、归档。未获奖项目的资料，申报单位应在授奖公布后三个月内到国防成果办取回，逾期将按保密资料管理要求统一销毁。

　　第五十八条 获奖人员所在单位应将其获奖情况及主要贡献记入本人档案，作为综合考核、评价科技人员的依据之一。

　　第五十九条 奖金应按完成单位、完成人的贡献大小进行合理分配，不得挪作它用。有两个或两个以上完成单位的，由各完成单位协商提出奖金分配方案并进行分配。

　　项目主要完成人所得奖金数之和不得低于奖金总额的60%。

　　第六十条 获奖项目不重复发放奖金。获国防科学技术奖的项目如果又获得了国家级科技奖励，提高了奖金额，其奖金只补发差额部分。


第八章 罚 则


　　第六十一条 对于剽窃、侵占他人科技成果的，或者以其他不正当手段骗取国防科技奖的，经国防科工委批准后，撤销其奖励，追回奖状、证书和奖金，并建议有关部门或单位依法给予行政处分。

　　第六十二条 参与国防科技奖评审活动和有关工作的人员在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，建议有关部门或单位依法给予行政处分。



第九章 附 则


　　第六十三条 本细则由国防科工委负责解释。
　　
　　第六十四条 本细则自2005年2月27日起施行。

论《公司法》转投资法律规定的缺陷及立法完善

王兆华（兰州大学法学院2002级硕士研究生）


内容提要： 我国《公司法》在转投资方面存在重大缺陷：转投资的对象规定的过于狭窄；转投资的形式方面缺乏对债权投资的规定；在转投资的数额计算方面规定的有待明确；对转投资形成的母子公司的也缺乏法律规制。在我国市场经济还不完善，经济快速发展的大环境下，健全转投资方面的法律缺陷对于促进经济发展，维护正常的经济秩序以及为公司的发展创造良好的法制环境都有着重大的意义。


关键词：转投资对象；债权；公司净资产；母子公司


“公司转投资是指公司作为投资主体，以公司法人财产作为对另一企业的出资，从而使本公司成为另一企业成员的行为。” [1] 我国《公司法》对转投资规定在第12条，与其它国家、地区而言，《公司法》对公司转投资问题，采取了严格、单向限制的态度。“公司转投资行为对于鼓励企业经营多元化与自由化、增加投资渠道、有效运用资本有着积极意义，它已成为企业间相互联合的一种特别重要的手段” [2]，但是转投资也会引发诸如虚增资本、实质性减资、董监事滥权、母公司不规范行为等法律问题，为确保股东和债权人利益，各国公司法一般都对转投资行为予以一定的限制，我国《公司法》亦做了一些规定，但是很不完善，可操作性不强。本文拟结合我国《公司法》有关规定，对在转投资对象、转投资形式、投资额计算问题、母子公司问题等方面存在立法缺陷加以探讨，提出笔者立法建议。

（一）转投资对象方面的缺陷及立法完善
我国《公司法》第12条第l款规定公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司投资，从立法者本意来看，这一规定旨在禁止公司成为其他经济组织中承担无限责任的成员或股东，因为其他经济组织中承担无限责任的成员或股东在该经济组织的资产不足清偿债务时，须负连带责任，这会给股东和债权入的权益带来不利影响。然而，这里就存在一个问题；是否公司转投资对象只能限于有限责任公司和股份有限公司？回答是否定的。在当前我国的现实经济生活中，企业法人以公司企业法人和非公司企业法人两类形式行在，公司企业法人包括有限责任公司和股份有限公司，其股东承担的是有限责任，这是毫无疑问的，非公司企业法人，主要是指全民所有制企业法人、集体所有制企业法人、中外合资经营企业法人、中外合作经营企业法人和外资企业法人。按照《民法通则》的规定，全民所有制企业法人以国家授予它经营管理的财产承担民事责任；集体所有制企业法人以企业所有的财产承担民事责任；中外合资经营企业法人、中外合作经营企业法人和外资企业法人以企业所有的财产承担民事责任，法律另有规定的除外。由此可见，非公司企业法人的投资者对所投资的企业也承担有限责任。因此，《公司法》将转投资的对象只限于有限责任公司和股份有限公司是不合理的，而应当包括全民所有制企业法人、集体所有制企业法人、中外合资经营企业法人、中外合作经营企业法人和外资企业法人。“实际上，公司的转投资应当扩大到全社会的范围内，不仅可以投资到公司，还可以投资到非公司的企业、事业单位等。从而扩大公司的投资渠道，鼓励公司的多元经营，促进全社会的经济繁荣。” [3]

(二)转投资形式方面的缺陷及立法完善
对这一问题的规定，见《公司法》第12条第1款，该款规定：公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司投资，并以该出资额为限对所投资公司承担责任。这一规定，恰与《公司法》第3条关于投资和股东责任的规定是一致的，因此，《公司法》此处规定的转投资，仅指股权投资而不包括债权投资，这就意味着我国《公司法》对转投资行为所设置的限制仅针对股权形式的转投资而不针对债权形式的转投资，即债权形式的转投资不受限制。这一种情形显然是不合理的，果真如此，其危害是很大的。因为现实生活中大量的公司转投资是以债权投资的形式表现出来的，如果对其不加以任何限制，则债权投资的不断膨胀同样可以导致公司资产的虚化，从而影响股东和债权人的利益。因此，对公司债权投资不加限制，违背了《公司法》的基本原则。在修改《公司法》时或在有关的立法与司法解释中，应明确规定公司转投资包括股权投资与债权投资两种形式，并对债权投资的限额做出合理的规定。

(三)转投资限额计算问题的缺陷及立法完善
根据《公司法》第12条第2款的规定，除国务院规定的投资公司与控股公司外，对一般公司而言，其转投资以所累计投资额不得越过本公司净资产的百分之五十为限。“公司用以经营的资产，不完全是由股东投资所形成的资产，同时也包括由债权人投资而形成的那一部分资产。无论是股东的投资还是债权人的投资，在帐面上都等于公司资产。” [4]由此引出一个问题，公司无形资产是否包括在公司净资产内，如何确定？而且公司净资产是一变量，经常发生变动，难以掌握。“可见，以资产净值作为限制投资额度的基数的实际意义不大，因为一般公司都可采取某种合法手段规避此种限制。况且，以净资产值的百分之五十为限的根据是什么?” [5]因此，这样限制的合理性是令人怀疑的 。 “《公司法》第12条规定，公司对外‘累计投资额不得超过本公司净资产的50％’，这一条款严重制约以投资主体形成为标志的现代企业法人制度的建立，极不利于通过资本市场实现企业组织结构的调整。” [6] “建议删掉《公司法》第12余的有关规定，由公司根据本身的具体情况自行确定其对外投资的数额和比例。” [7]这个累计投资额，是一个产生于立法中而又难以从立法中得到答案的问题，在正在修改的《公司法》或在以后的有关立法、司法解释中应予以回答。

(四)母子公司规定方面的缺陷及立法完善
“由于公司的转投资形成母子公司，子公司常被母公司用作违法或规避法律行为的工具，因此，许多同家都在立法上对母子公司问题做了专门规定，借以限制母公司的不规范行为，保护股东和债权人利益。” [8]但是考察我国《公司法》，就整部法律而言，其规范均围绕一个独立公司而设置，没有涉及到母子公司这一特殊形态；而就整个中国现行法律体系而言，亦无一部规范母子公司的相关法律。“我国《公司法》只对公司对外投资这一行为采取了限制，而未对因公司对外投资而形成的公司与被投资对象之间的法律关系做出详细规定，使得在实践中出现了大量经济纠纷，给司法审判工作造成了困难。”[9]因此，修改的《公司法》应当对这个重要问题做出明确具体的规定，必要时，也可以单独立法，制定一部《母子公司法》亦未尝不可，在其中对这个问题予以规定。

结语
公司转投资行为是一种非常重要的经营行为，是存在于市场经济主体特别是上市公司中普遍现象，对于经济发展意义重大。但是从我国《公司法》10年的实践来看，公司转投资也滋生了不少问题，其产生的负面效应不容忽视。“公司的对外投资行为既是公司的一项法定权利，又必须符合公司及有关各方对自身利益的安全需求”。[10]鉴于这些情况，健全我国《公司法》的相关规定，加强对公司转投资规制是我国《公司法》修改面临的重大课题，完善这方面的规定也能为公司的发展创造良好的法制环境。

参考书目：
[1]俞宏雷.公司转投资的效力及其处理[J].人民司法,2003,(11).46
[2]戴德生.公司转投资的法律问题[J].上海市政法管理干部学院学报,1999,11(4).22
[3]张?旆?公司的经营范围与转投资的法律问题[J],2000,(9):116
[4]李静冰.论公司资产的特殊性及其投资者的权益保护[J].中国法学,1995,(3)
[5]何向亮.论我国公司法上的转投资限制[J].天津商学院学报,2000,20(2).63
[6][7]刘纪鹏.对《公司法》修改的十点建议[A].郭锋.王坚.公司法修改纵横谈[C]. 北京：法律出版社,2001,79-90
[8]论美日上市公司管治制度[J].经济法学、劳动法学.中国人民大学复印资料,1999,(12)36-39
[9][10]陈 巍.限制公司对外投资的利弊分析[A].郭锋.王坚.公司法修改纵横谈[C]. 北京：法律出版社,2001,148_151

作者：王兆华,兰州大学法学院 电子邮箱：qp0206@sina.com