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上海邦捷科技有限公司、张某等侵犯商业秘密案

编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。

一、案件来源
上海市浦东新区人民法院（2003）浦刑初字第137号、上海市第一中级人民法院（2003）沪一中刑终字第343号判决书。

二、案件要旨
单位犯侵犯商业秘密罪需满足犯罪主体限于公司、企业、事业单位、机关、团体五种单位；主观上体现的是单位犯罪意志，具有故意或过失；客体为商业秘密所有权人的合法权益和国家对商业秘密的管理制度；客观行为上表现为单位实施了非法获取、披露、使用或允许他人使用商业秘密的行为，并且给权利人造成了重大损失四项构成要件。此时，既要处罚犯罪的单位本身，又要处罚犯罪单位直接负责的主管人员和其他责任人员。

三、基本案情
1997年6月起，被告人金某进入门普来公司，从事新型涂料的研究开发工作，职务为技术人员、工程师。1999年5月，门普来公司完成了LS—1涂料的研制，并将该产品投放市场。2000年10月，门普来公司制定“高科牌LS—1涂料”的上海市企业标准，并报上海市浦东新区技监局审核备案。同年11月，经上海市科技情报研究所检索查新认为“该成果属国内领先，达到国际先进水平”。2001年2月，“高科牌LS—1涂料”被评为上海市高新技术成果转化项目。
在具体生产中，被告人金某负责开投料单。门普来公司规定投料单上配料名称都用代号而不用实际的原料名称，投料单在使用完毕后由总工程师收回保存。在此过程中，金某掌握了LS—1涂料的配方和工艺。2000年3月，门普来公司与金某签订的劳动合同中写明“双方确认《劳动法》、《上海市劳动合同规定》、《员工保密规定》为双方履行、信守合同的共同准则”。在合同双方签字盖章处末尾，有“附《员工保密规定》”字样。该合同上有金某的亲笔签名。门普来公司的《员工保密规定》中将“技术性的”、“制作方法、配方”等包括在具体的保密信息范围内。
2001年5至6月间，被告人张某经人介绍约请金某，明确邀请其到张某等人即将成立的邦捷公司工作，许诺给其优于门普来公司的待遇，并将新公司的技术工作都交其负责。6、7月间，金某向门普来公司请病假，开始为邦捷公司生产涂料做准备。6月15日，金某与利时公司（也由被告人张某担任总经理）签订了劳动合同，但实际并未在该公司工作，而是为邦捷公司成立后生产涂料作筹备工作。7月2日，金某向门普来公司提交了书面辞职报告。三天后，邦捷公司正式注册成立，由张某任董事长、法定代表人。7月16日，由金某投料并负责技术指导的邦捷公司产品GWZ—1涂料正式开始投向市场。
2001年8月16日，金某在交给门普来公司的承诺书上签名，该承诺书有下列内容：“自离职之日起，本人在三年之内不到生产与本公司类似产品的公司工作，不从事在本公司在职期间的相关工作，遵守门普来公司的《保密规定》，不损害公司的利益，否则公司将追究本人违约的法律责任，并赔偿公司人民币贰万元整。”随后金某在门普来公司正式办理了离职手续，移交了技术资料，但金某却将记载有部分试验数据的笔记本及“LS—1试验情况汇总”带到了邦捷公司。金某在邦捷公司的职务为总工程师和科研开发部经理。2002年4月起，在被告人张某的授意下，被告单位邦捷公司的工资单上金某的名字改为“徐俊峰”。
浦东新区公安局在接到门普来公司报案后，将获取的邦捷公司产品与门普来公司产品委托上海市化工产品质量监督检测中心化学试剂站进行检验，后又将检验结果及门普来公司的技术资料交上海市科委组织专家进行鉴定。鉴定结论为：门普来公司研制的高科牌“LS—1涂料”的生产技术及配方中具有不为公众所知悉的内容，该内容包含模数控制等三方面；邦捷公司生产的建科牌GWZ—1涂料的配方、生产工艺流程等与门普来公司的高科牌LS—1涂料的生产技术及配方基本相同，两者属相同产品。
公安机关在邦捷公司生产现场查获的《GWZ系列涂料生产工艺规程》、GWZ—1涂料的生产工艺流程图，经比对与门普来公司的《LS—1涂料生产工艺流程》相同。经浦东新区公安局委托审计，邦捷公司自2001年7月至2002年7月共生产GWZ—1涂料105346公斤，销售78150公斤，账面库存应27196公斤，实际查获22096公斤，单位毛利每公斤8．04元。2001年、2002年邦捷公司未交纳过所得税。门普来公司同期生产LS—1涂料的单位毛利为每公斤9．68元。
　
四、法院审理
上海市浦东新区人民法院认为，门普来公司的LS—1涂料是经过多年研制、开发的成果，其技术及配方中含有不为公众所悉的内容，属于门普来公司的专有技术，该技术能提高涂料的使用性能，具有实用性和经济价值，且门普来公司通过制订保密规定、与关键技术人员订立保密协议、在投料单上不直接采用原料名称而用代号等方法，对该技术采取了保密措施，符合《反不正当竞争法》中所规定的商业秘密的构成要件。因此，可以确认门普来公司LS—1涂料的生产技术及配方中与三方面密点有关的内容，属于门普来公司的商业秘密。
被告人金某掌握门普来公司LS—1涂料技术及配方，在被告人张某的利诱下，在未正式离开门普来公司之前就向邦捷公司披露该技术，并在之后的一年内，帮助邦捷公司使用该技术生产了10万余公斤的侵权产品，侵占了门普来公司同类产品的销售市场；被告单位邦捷公司获取并使用他人技术秘密后，生产、销售侵权产品，给门普来公司造成了重大损失。因被告人张某系邦捷公司的法定代表人，邦捷公司所获非法利益也都归人了邦捷公司，故被告单位邦捷公司构成单位犯罪，应依法处以罚金；被告人张某作为邦捷公司原法定代表人，对金某许以高于门普来公司所给予金某的待遇、职权的优越条件，引诱金某进入其公司，使用其披露的他人所有的技术秘密，并在本公司内组织生产侵权产品，张某的行为侵犯了他人的商业秘密，造成权利人重大损失，其个人也构成侵犯商业秘密罪；被告人金某对商业秘密权利人负有保密义务，却在张某的利诱下，违反保密承诺，披露并允许邦捷公司使用其所掌握的权利人的技术秘密，造成权利人重大损失，构成侵犯商业秘密罪。综上，法院判决：被告单位邦捷公司犯侵犯商业秘密罪，判处罚金人民币10万元；被告人张某犯侵犯商业秘密罪，判处拘役六个月，罚金人民币2万元；被告人金某犯侵犯商业秘密罪，判处拘役四个月，罚金人民币1．5万元。
判决后，三被告均不服，向上海市第一中级人民法院提起上诉，其上诉理由及其辩护人的辩护意见为：现有的鉴定结论是依据门普来公司的律师违法取得的样品所得出的结论，故不能作为定案的依据；门普来公司的LS—1涂料技术中没有非公知的技术信息，也无证据证明GWZ—1涂料使用了与门普来公司相同的技术；没有证据证明门普来公司的损失在50万元以上。另邦捷公司及其辩护人认为,即使构成犯罪，也是两个个人犯罪，不是单位犯罪；被告人张某及其辩护人坚持认为不知道金某有保密义务，不具有侵犯商业秘密的故意；被告人金某及其辩护人则认为，上诉人金某未与门普来公司订立保密协议，向公司作的承诺违背法律规定，不构成侵犯商业秘密罪。
上海市第一中级人民法院经审理后，针对上诉人的上诉理由，认为：侦查机关取样过程并未违反我国刑事诉讼法的相关规定，专家的鉴定结论真实、客观、有效。邦捷公司成立后的惟一产品即GWZ—1涂料，销售获利均归属于邦捷公司，符合单位犯罪的构成要件。上诉人张某作为邦捷公司直接的主管人员以不正当的手段获取权利人的商业秘密，上诉人金某作为邦捷公司直接责任人员违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密，其行为均已构成侵犯商业秘密罪，依法应予惩处。鉴于上诉人张某在二审期间有悔罪表现，可对其适用缓刑。
综上所述，上海市一中院判决：维持一审法院对被告单位邦捷公司和被告人金某的判决；撤销一审法院对被告人张某的判决，改判被告人张某犯侵犯商业秘密罪，判处拘役六个月、缓刑六个月，罚金人民币2万元。

五、律师点评
本案中，不仅被告人张某构成了侵犯商业秘密罪，其所在的邦捷公司被判构成侵犯商业秘密罪。由此可见，侵犯商业秘密罪是可以构成单位犯罪的。那么，单位犯侵犯商业秘密罪的构成要件有哪些，与个人犯侵犯商业秘密罪又有何不同之处呢？
首先，根据《刑法》第二百二十条的规定：“单位犯本节第二百一十三条至第二百一十九条（侵犯商业秘密罪）规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。”可知，法律对单位犯侵犯商业秘密罪实行的是双罚制，即既要处罚犯罪的单位本身，同时又要处罚犯罪单位直接负责的主管人员和其他责任人员。其中，对犯罪的单位只能判处罚金，罚金数额由法院按照刑法规定的单位犯相应罪名的罚金数额幅度确定。根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释（二）》第四条：“对于侵犯知识产权犯罪的，人民法院应当综合考虑犯罪的违法所得、非法经营数额、给权利人造成的损失、社会危害性等情节，依法判处罚金。罚金数额一般在违法所得的一倍以上五倍以下，或者按照非法经营数额的50%以上一倍以下确定。”可知，对单位判处的罚金数额由法院在综合考虑相关情节后，在单位侵犯商业秘密的违法所得的一倍以上五倍以下，或者按非法经营数额的50%以上一倍以下予以确定。
其次，单位犯侵犯商业秘密罪的构成要件与个人犯侵犯商业秘密罪类似：犯罪主体限于公司、企业、事业单位、机关、团体五种单位；主观上体现的是单位犯罪意志，即单位犯罪体现的不是个别人的意志，而是由单位的决策机构或者负责人按照单位的决策程序作出；犯罪的客体为商业秘密所有权人的合法权益和国家对商业秘密的管理制度；而犯罪在客观行为上，表现为单位实施了非法获取、披露、使用或允许他人使用商业秘密的行为，且该行为与单位的经营、管理活动具有密切的联系，并且是为了单位的整体利益实施的。同时，该侵权行为还须造成一定的损害结果，即给权利人造成重大损失（这里的“重大损失”指直接经济损失150万元，或导致权利人公司、企业破产，倒闭或濒临倒闭等严重后果）。
另外，根据《刑法》第二百一十九条，被告单位实施的侵犯商业秘密罪的具体行为表现为：（一）以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密的；（二）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密的；（三）违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的，以及明知或者应知前款所列行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密的，以侵犯商业秘密论。


宁夏回族自治区银川市人民政府


银川市城市住宅小区管理试行办法

（1995年9月25日　银川市人民政府令第85号）


目录


　　第一章　总则
　　第二章　管理机构和职责分工
　　第三章　物业管理
　　第四章　新建小区设施的移交、管理和经费管理
　　第五章　管理要求和奖惩
　　第六章　附则

第一章　总则




　　第一条　为了加强我市城市住宅小区的管理，提高城市住宅小区的整体管理水平，为居民创造整洁、文明、安全、方便的居住环境，依照国家建设部《城市新建住宅小区管理办法》和有关法律、法规规定，结合本市具体情况，制定本办法。


　　第二条　本办法所称住宅小区，是指城市建成区内达到一定规模，基础设施比较齐全，建筑面积在两万平方米以上的住宅小区。
　　本办法称住宅小区管理（以上简称小区管理），是指住宅小区内的房屋建筑及其设备、市政公用设施、绿化、卫生、交通、治安和环境容貌等管理项目进行维护、修缮与整治。


　　第三条　住宅小区的管理实行统一领导、分工负责、综合管理与专业管理相结合的原则，逐步实现社会化、专业化的管理体制，由物业管理单位统一实施专业化管理。

第二章　管理机构和职责分工




　　第四条　银川市房地产管理局是城市住宅小区物业管理的行政主管部门。
　　住宅小区成立住宅小区管理委员会（以下简称管委会）。管委会由辖区人民政府组建，住宅小区内房地产产权人和使用人选举的代表、居民委员会、房地产管理部门的代表组成。
　　住宅小区管委会接受所在地街道办事处和居民委员会的监督指导。


　　第五条　管委会的职责是：
　　（一）制定章程，代表住宅小区内的产权人、使用人，维护房地产产权人和使用人的合法权利；
　　（二）负责对小区综合管理工作的组织实施；
　　（三）组织建立或选聘物业管理单位对小区进行物业管理；
　　（四）审议小区管理计划和小区管理服务的重大措施；
　　（五）检查、监督各项管理工作的实施和规章制度的执行；
　　（六）根据房地产产权人和使用人的意见和要求，对物业管理工作进行检查和监督；
　　（七）负责小区管理经费的管理和使用；
　　（八）负责其他应由小区管委会管理的工作。


　　第六条　城建、公安、环卫、供水、园林、规划、邮电等单位，应按照各自的职责权限，积极协助管委会搞好住宅小区内的管理。


　　第七条　住宅小区的道路、路灯、上下水、供暖、供电、邮电、消防等公用设施的维修、养护，由各行政主管部门负责。各行政主管部门也可根据管理需要，委托物业管理单位代管。


　　第八条　住宅小区内的环境卫生和园林绿地由管委会负责管理或选聘物业管理单位进行管理。
　　住宅小区内的治安保卫工作，由管委会组织治安联防队，在所在公安派出所和治保会的指导下进行工作。


　　第九条　凡房地产开发企业自行建设的公用设施，在保修期满后，移交小区管委会负责管理。


　　第十条　住宅小区内的房屋建筑及楼内设施，由产权单位进行管理养护，也可出资委托物业管理单位统一修缮养护，楼外自建的公用设施和住户毗邻房屋共有部位的修缮养护，按权利义务相适应的原则，由各产权人和使用人按份额合理承担费用。由管委会组织管理。


　　第十一条　房地产开发企业在办理售房手续时，应在买卖合同中对房地产产权人有承诺遵守小区管理办法的约定。房地产产权人和使用人分离时，应在租赁合同中对使用人有承诺遵守小区管理办法的约定。


　　第十二条　住宅小区内的房地产产权人和使用人，应当遵守小区管理办法，按规定交纳管理费用，不得妨碍、阻挠管理人员履行职责，并有权参与和监督住宅小区的管理。

第三章　物业管理




　　第十三条　住宅小区内的物业管理，由小区管委会组织进行或选聘物业管理单位进行管理，本着“谁收费，谁服务”的原则，做好物业管理工作。


　　第十四条　物业管理单位的权利：
　　（一）根据有关法规，结合实际情况，制定小区物业管理办法；
　　（二）依照物业管理办法或合同对小区实施物业管理；
　　（三）依照有关规定和物业合同收取管理费用；
　　（四）有权制止违反规章制度的行为；
　　（五）有权要求管委会协助管理；
　　（六）有权选聘专营公司承担专项管理业务。


　　第十五条　物业管理单位的义务：
　　（一）履行物业管理合同，依法经营；
　　（二）接受管委会和住宅小区内居民的监督；
　　（三）重大的管理措施应当提交管委会审议，并经管委会认可；
　　（四）接受房地产行政主管部门、有关行政主管部门及住宅小区所在地人民政府的监督指导。


　　第十六条　物业管理合同应当明确：
　　（一）管理项目；
　　（二）管理内容；
　　（三）管理费用；
　　（四）双方权利和义务；
　　（五）合同期限；
　　（六）违约责任；
　　（七）其他。


　　第十七条　物业管理合同和小区管理办法，应报房地产行政主管部门和辖区人民政府备案。

第四章　新建小区设施的移交、管理和经费管理




　　第十八条　住宅小区的建设，必须按照有关规定，统筹安排小区内的道路、绿化、文化、教育、环卫、邮政、电信、公安等服务设施和小区管委会办公用房、治安室等配套设施建设。


　　第十九条　住宅小区配套设施的具体建设项目和规模，由市规划部门在审定小区规划时予以确定。对已交付使用的住宅小区，凡未按规划设计建设配套设施的，必须补建完善。
　　住宅小区内配套建设的各种设施，由开发单位负责投资建设，无偿提供管委会办公使用的建（构）筑物，其产权归国家所有，收益作为住宅小区管理经费。


　　第二十条　住宅小区的移交与接管，必须由房地产行政主管部门和辖区人民政府会同有关部门进行总体验收合格后，及时办理交接手续。


　　第二十一条　对住宅小区的验收，必须严格按照有关规范和标准进行。
　　根据小区建设的实际情况，验收可采用一次性的总体验收或先分部验收再总体验收两种方式。


　　第二十二条　住宅小区管理经费的主要来源是：
　　1．按规定向住宅小区内单位和住户收取的费用；
　　2．产权单位和产权人应当负担的费用；
　　3．小区内开展各项便民有偿服务的收入；
　　4．按国家规定或自治区批准的项目及标准所收取的其他费用。


　　第二十三条　住宅小区的管理经费按照有偿服务、合理负担、自收自支、民主管理的原则进行收取和管理。要做到专款专用，定期向居民公布收支帐目。

第五章　管理要求和奖惩




　　第二十四条　小区管委会的工作人员必须廉洁奉公，坚持原则，模范地遵守法律、法规和政策规定，模范地遵守小区内的各项管理制度，全心全意为住户群众服务。


　　第二十五条　房地产行政管理部门和辖区人民政府要定期会同有关部门，对小区的综合管理情况进行检查评比，表彰奖励作出显著成绩的单位、居民和小区管理人员。


　　第二十六条　房地产产权人和使用人违反本办法规定，有下列行为之一的，由物业管理单位或者小区管委会予以制止，批评教育，责令其恢复原状、赔偿损失。
　　（一）擅自改变小区内土地用途的；
　　（二）擅自改变房屋、配套设施的用途、结构、外观，毁损设施、设备，危及房屋安全的；
　　（三）乱搭乱建、乱停乱放车辆，在房屋共用部位乱堆乱放，随意占用，破坏绿化、污染环境、影响住宅小区景观，噪声扰民的；
　　（四）不照章交纳各种费用的。


　　第二十七条　物业管理单位违反本办法规定，有下列行为之一的，房地产产权人和使用人有权投诉，管委会有权制止，并要求其限期正；可对其予以警告，责令限期改正，赔偿损失并可处以100元至500元罚款。
　　（一）房屋及公用设施、设备修缮不及时的；
　　（二）管理制度不健全，管理混乱的；
　　（三）擅自扩大收费范围，提高收费标准的；
　　（四）乱搭乱建，改变房地产和公用设施用途的；
　　（五）不履行物业管理合同及管理办法规定义务的。

第六章　附则


　　第二十八条　规模较小的住宅新村或楼群，可以参照本办法进行管理。


　　第二十九条　本办法由银川市房地产管理局负责解释。


　　第三十条　本办法自发布之日起施行。1992年3月12日市人民政府发布的《银川市城市住宅小区管理试行办法》同时废止。