关于实施《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关问题的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-09 09:03:26 浏览:8304
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关于实施《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
证监机构字[2006]300号
关于实施《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关问题的通知
各证券公司:
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39号,以下简称《办法》)已于2006年11月30日公布,并将于2006年12月1日起实施,现将有关事项通知如下:
一、《办法》实施前,中国证监会按照原有规定和程序受理证券公司董事长、副董事长、监事会主席以及经理层人员任职资格的申请材料;中国证监会各派出机构按照原有规定对申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席以及经理层人员任职资格的人员考察谈话并出具鉴定意见。
二、在《证券公司高级管理人员管理办法》(证监会第24号令)实施前取得任职资格的现任董事长、副董事长、监事会主席以及经理层人员,在《办法》实施后任职资格仍然有效,各证券公司可通过注册地中国证监会派出机构在高管人员数据库中查询、核对有关信息。上述人员在公司内部发生职务调整或到其他公司任职的,适用《办法》第四十条的有关规定。
三、在《证券公司高级管理人员管理办法》(证监会第24号令)实施前取得任职资格的现任董事长、副董事长、监事会主席以及经理层人员尚未通过资质测试的,应当自《办法》实施之日起三年内通过资质测试。逾期未通过资质测试的,任职资格自动失效,不得继续在证券公司担任相应职务。
四、已经取得任职资格的现任经理层人员以及证券公司现任法定代表人不具备证券从业资格的,应当自《办法》实施之日起三年内取得证券从业资格。逾期未取得证券从业资格的,不得继续在证券公司担任相应职务。
五、证券公司现任董事会秘书应当自《办法》实施之日起一年内取得任职资格。逾期未取得任职资格的,不得继续在证券公司担任相应职务。
六、证券公司现任董事、监事应当自《办法》实施之日起两年内取得任职资格。逾期未取得任职资格的,不得继续在证券公司担任董事、监事。
七、证券公司现任境内分公司、证券服务部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构(不包括证券营业部)的经理及实际履行经理职务的人员,应当自《办法》实施之日起两年内取得任职资格。逾期未取得任职资格的,不得继续在证券公司担任相应职务。
八、自《办法》实施之日起,除本通知规定的情形外,证券公司聘任不具有任职资格或者不具备任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员,中国证监会将根据有关法律、行政法规的规定,对有关公司和人员作出处罚。
九、自本通知发布之日起,《关于<证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法>的补充通知》(证监机构字[2000]240号)、《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》(证监机构字[2002]312号)、《关于实施<证券公司高级管理人员管理办法>有关问题的通知》(证监机构字[2004]129号)同时废止。
中国证券监督管理委员会
二○○六年十一月三十日
关于加强刑事抗诉工作的通知
最高人民检察院
关于加强刑事抗诉工作的通知
1994年3月1日,最高人民检察院
各省、自治区、直辖市人民检察院,军事检察院:
1993年,各地检察机关认真贯彻“严格执法,狠抓办案”的工作方针,积极开展刑事审判监督工作,依法提起刑事抗诉案件1879件,为维护国家法律的统一正确实施,保障判决、裁定的严肃性和公正性,发挥了作用。为了进一步做好刑事抗诉工作,现通知如下:
一、要把刑事抗诉工作作为检察机关强化法律监督职能,“严格执法、狠抓办案”的一项重要任务,突出重点,加强领导。在当前反腐败和严厉打击严重刑事犯罪斗争中,刑事抗诉工作的重点是有罪判无罪和重罪轻判的贪污贿赂犯罪大要案和严重危害社会治安的刑事犯罪案件及其他有重大影响的犯罪案件。对这些案件一审、二审的判决、裁定均应由承办案件的检察员专门审查并报告分管检察长,逐步完善分管检察长、承办案件检察员依法审查判决、裁定的工作制度。经检察委员会讨论决定抗诉时即报告上级、通报下级,做好出庭准备。
二、上诉程序的抗诉,务必在法定时限内提出,审判监督程序的抗诉也要在判决、裁定生效后及时提出。要加强对死刑案件抗诉工作的领导。地方各级人民检察院认为同级人民法院或上级人民法院终审判处死刑立即执行的案件确有错误,应当依法改判的,要在判决、裁定作出后,立即提请上级检察院按照审判监督程序提起抗诉并建议法院暂缓执行死刑。对终审判处死刑缓期二年执行的案件,省、自治区、直辖市人民检察院认为应当判处死刑立即执行的,要在接到判决、裁定书后,一个月内提请最高人民检察院审查,最高人民检察院将在两个月内审结,作出是否抗诉的决定。
三、依法抗诉,极为严肃。要规范抗诉工作,增强抗诉效力,进一步规范抗诉书的格式,下力气提高抗诉书的水平。抗诉书要明确指出原判决、裁定在事实认定、法律适用上的错误,载明抗诉的理由和根据,讲法讲理,以理服人。
四、依法承办案件,严格工作制度。提起抗诉或提请上级检察院抗诉的案件,必须是判决、裁定确有错误,抗诉理由充分,有抗诉必要的。审查案件时,应由检察员专人阅卷、刑检部门讨论提出意见,报检察长提请检察委员会讨论决定。为准确地掌握法院对案件的判处情况,及时进行抗诉工作,各级检察院应依法列席同级法院讨论重大、疑难案件的审判委员会会议。法院决定开庭审理的抗诉案件,同级检察院要选派业务素质好、有经验的检察员出庭;必要时,检察长应亲自出庭。
五、各地检察机关要及时总结开展刑事抗诉工作的经验,研究抗诉工作中的问题,及时向上级检察机关报告抗诉工作的重大情况和问题;上级检察院主管业务部门要加强对下级检察院抗诉工作的指导,不断完善刑事抗诉工作制度。
以上通知,希遵照执行。
关于建立全国金融机构基本情况报告制度的通知
中国人民银行
关于建立全国金融机构基本情况报告制度的通知
银发[1996]312号
中国人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列市分行,中国国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中信实业银行、中国光大银行、华夏银行、中国民生银行、中国投资银行、招商银行、福建兴业银行、广东发展银行、深训发展银行、上海浦东发展银行、海南发展银行、烟台住房储蓄银行、蚌埠住房储蓄银行、中国人民保险(集团)公司、中国平安保险公司、中国太平洋保险公司、新华人寿保险股份有限公司、太康人寿保险股份有限公司、华泰保险股份有限公司、永安保险股份有限公司、华安保险股份有限公司、天安保险股份有限公司、大众保险股份有限公司、新疆生产建设兵团保险公司及有关金融机构:
为全面掌握我国金融机构的基本状况,建立全国金融机构信息系统,加强金融监管,中国人民银行决定建立全国金融机构基本情况报告制度。现就有关事项通知如下:
一、报告单位
(一)中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中国人民保险(集团)公司支行(支公司)以上各级机构。
(二)国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行、中信实业银行、中国光大银行、华夏银行、中国民生银行、中国投资银行、招商银行、福建兴业银行、广东发展银行、深圳发展银行、上海浦东发展银行、海南发展银行、烟台住房储蓄银行、蚌埠住房储蓄银行、中国太平洋保险公司、中国平安保险公司、新华人寿保险股份有限公司、太康人寿保险股份有限公司、华泰保险股份有限公司、永安保险股份有限公司、华安保险股份有限公司、天安保险股份有限公司、大众保险股份有限公司、新疆生产建设兵团保险公司等分行(分公司)以上各级机构。
(三)证券公司、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等非银行的法人金融机构。
(四)境内的合资或外资银行、保险机构及其他金融机构代表处以上各机构。
(五)金融服务性机构。主要指各总行(总公司)直属的企事业单位。如印制系统、清算系统各单位,金融报刊、出版社、直属院校及培训中心等。
二、报告内容
详见本文所附《金融机构基本情况报告内容及磁盘录入要求》。
三、报告方法
(一)报告单位(一)中所列各银行(公司)的分、支机构按附件要求编报的资料,报送中国人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列市分行,由上述分行汇总后,上报中国人民银行总行;报告单位(一)中所列各总行(总公司)按附件要求编报的资料,直接报中国人民银行总行。
(二)报告单位(二)中所列各银行(公司)的分行(分公司)按附件要求编报的资料,上报其总行(总公司),由其总行(总公司)汇总后连同总行(总公司)按附件要求编报的资料,一并上报中国人民银行总行。
(三)报告单位(三)中涉及由中国人民银行总行监管的机构按附件要求编报的资料单独上报中国人民银行总行;报告单位(三)中涉及由中国人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列市分行监管的机构按附件要求编报的资料,先上报中国人民银行上述分行,由上述分行汇总后上报中国人民银行总行。
(四)报告单位(四)、(五)中涉及机构按附件要求编报的资料单独上报中国人民银行总行。
四、报送要求
(一)各单位必须高度重视此项工作。各单位接本通知后,请速转知辖内所属分支机构,并负责组织其基本情况的上报工作,各单位要有专人负责,报送的各项资料数据必须真实、准确、规范。
(二)报送各项资料时要同时报送文字报表、磁盘和相关图片共3类资料。其中磁盘资料要求严格按照信息采样标准进行录入。各单位要自留报送资料备份。
(三)本制度要求报送的资料按年度报送。各种资料统计截止时间为当年6月30日,每年资料报送时间为当年8月31日(1996年资料报送时间为:1996年9月30日)。除新增机构外,报告单位在以后年度报送时,基本情况只需以银统104表的书面格式报送变更资料。
五、报送地址及联系人
中国人民银行办公厅
地 址:北京市西城区成方街32号
邮 编:100800
电 话:(010)66016685 68513796
68513118 68513077
传 真:(010)68513853
联系人:刘建英 杨文英 郑润祥 韩延明
报送资料时请在函件封面注明“机构报告资料”字样。
附件:金融机构基本情况报告内容及磁盘录入要求
中国人民银行
一九九六年八月二十八日